Un intermédiaire financier souhaite parfois une révision de ses relations d'affaires en amont de l'examen des réviseurs. Pour aider les intermédiaires financiers dans cette démarche, VisionCompliance a développé une grille contenant 60 points de contrôle à vérifier et lui permet ainsi d'apporter une analyse précise et fiable à son client pour chaque dossier pris individuellement.

Ce monitoring effectué par VisionCompliance comprend :

La vérification de l'identification du cocontractant

La conformité du Formulaire A et du Formulaire T

L'examen qualitatif du profil client sur le plan du risque prudentiel

A l'issue de cette vérification, VisionCompliance remet un rapport final, dans lequel sont énoncés les constats principaux donnant ainsi une perception qualitative des règles de diligence au sein de l'établissement.