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DIPLÔME COMPLIANCE OFFICER SPÉCIALISTE SANCTIONS

Objectifs

La volonté du Centre de Formation VisionCompliance est de certifier les compétences professionnelles des Compliance Officers dont la mission consiste à constater et prévenir de manière efficace l’effet direct des sanctions sur l’établissement bancaire dans lequel il collabore. La formation vise à la fois l’étude des aspects théoriques (juridiques et réglementaires) pour renforcer les connaissances de tout spécialiste dans ce domaine ainsi que l’étude de cas pratiques afin de développer les qualités d’analyse requises chez un Compliance Officer Spécialiste Sanctions.

Durée

La formation est composée de 7 modules se déroulant sur une période d’un mois. La formation en salle représente 28 heures de cours à raison de deux demi-journées par semaine.

Public cible

Cette formation s’adresse aux Compliance Officers actifs auprès des banques, négociants en valeurs mobilières et intermédiaires actifs dans la négoce internationale ainsi qu’aux collaborateurs des sociétés d’audit impliqués dans le contrôle des règles liées aux sanctions et embargos.

Prérequis

Pour être admis à la formation Compliance Officer Spécialiste Sanctions les candidats doivent justifier d’au moins une année d’expérience dans ce domaine de la compliance.

Examen

La formation se termine par un examen de 3 heures. La réussite de l’examen donne droit à un diplôme délivré par le Centre de Formation VisionCompliance.

Curriculum - Automne 2019

01nov8 h 30 min12 h 30 minModule 1 - Marc GilliéronIntroduction : Les différents types de sanctions8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

04nov8 h 30 min12 h 30 minModule 2 - Serge PannatierQui peut être visé par des sanctions? Qui doit respecter les régimes de sanctions ?8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

08nov8 h 30 min12 h 30 minModule 3 - Serge PannatierFocus sur une « origine » : les sanctions US8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

11nov13 h 30 min15 h 30 minModule 4 - Marc GilliéronFocus sur une « destination » les sanctions contre la Russie et en lien avec la situation en Ukraine13 h 30 min - 15 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

11nov16 h 00 min18 h 00 minModule 5 - Emmanuel GenequandQuels sont les principaux risques liés aux sanctions ?16 h 00 min - 18 h 00 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

15nov8 h 30 min12 h 30 minModule 6 (partie 1) - Mathieu GuichardGestion du risque sanctions8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

18nov8 h 30 min12 h 30 minModule 6 (partie 2) - Mathieu GuichardGestion du risque sanctions8 h 30 min - 12 h 30 min

22nov8 h 30 min10 h 30 minModule 7 - Emmanuel GenequandConformité compliance sanctions8 h 30 min - 10 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

22nov11 h 00 min12 h 30 minModule 8 - Emmanuel GenequandLes attentes de la FINMA11 h 00 min - 12 h 30 min

03dec9 h 00 min12 h 00 minEXAMENSSpécialiste Sanctions9 h 00 min - 12 h 00 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

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