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DIPLÔME COMPLIANCE OFFICER SPÉCIALISTE SANCTIONS - Automne 2020

Les sanctions internationales impactent directement les activités des intermédiaires financiers. Embargos et sanctions induisent des risques importants pour tout établissement bancaire et requièrent de ces derniers une anticipation et une gestion de ces risques.

La formation Spécialiste Sanction vous apprend à mettre en place et appliquer une gestion efficace des risques liés aux sanctions internationales tant à l’ouverture d’une relation qu’au contrôle des transactions. Vous comprendrez les processus de listing et delisting et comment s’appliquent les sanctions avec un accent sur les sanctions US.

Cette formation diplômante vous permet de connaître et comprendre les risques résultants de sanctions internationales et de savoir agir correctement pour que l’établissement financier reste en conformité.

 

OBJECTIFS PÉDAGOGIQUES

  • Créer un mapping des risques liés aux sanctions internationales
  • Mettre en place un système de monitoring au sein de l’intermédiaire financier dans l’application de sanctions par différents pays
  • Mettre en place des outils de contrôle de blocage et communication liés aux sanctions internationales
  • Établir les mesures à prendre pour la vérification à priori de sanctions concernant des transactions

Durée

La formation est composée de 7 modules se déroulant sur une période d’un mois. La formation en salle représente 28 heures de cours à raison de deux demi-journées par semaine.

Public cible

Cette formation s’adresse aux Compliance Officers actifs auprès des banques, négociants en valeurs mobilières et intermédiaires actifs dans la négoce internationale ainsi qu’aux collaborateurs des sociétés d’audit impliqués dans le contrôle des règles liées aux sanctions et embargos.

Prérequis

Pour être admis à la formation Compliance Officer Spécialiste Sanctions les candidats doivent justifier d’au moins une année d’expérience dans ce domaine de la compliance.

Examen

La formation se termine par un examen de 3 heures. La réussite de l’examen donne droit à un diplôme délivré par le Centre de Formation VisionCompliance.

Curriculum - Automne 2020

27oct13 h 30 min17 h 30 minModule 1 - Marc GilliéronIntroduction : Les différents types de sanctions13 h 30 min - 17 h 30 min Classe virtuelle

03nov13 h 30 min17 h 30 minModule 2 - Serge PannatierQui peut être visé par des sanctions? Qui doit respecter les régimes de sanctions ?13 h 30 min - 17 h 30 min Classe virtuelle

10nov13 h 30 min17 h 30 minModule 3 - Serge PannatierFocus sur une « origine » : les sanctions US13 h 30 min - 17 h 30 min Classe virtuelle

17nov13 h 30 min15 h 30 minModule 4 - Marc GilliéronFocus sur une « destination » les sanctions contre la Russie et en lien avec la situation en Ukraine13 h 30 min - 15 h 30 min Classe virtuelle

17nov16 h 00 min18 h 00 minModule 5 - Emmanuel GenequandQuels sont les principaux risques liés aux sanctions ?16 h 00 min - 18 h 00 min Classe virtuelle

24nov13 h 30 min17 h 30 minModule 6 (partie 1) - à confirmerGestion du risque sanctions13 h 30 min - 17 h 30 min Classe virtuelle

30nov13 h 30 min17 h 30 minModule 6 (partie 2) - à confirmerGestion du risque sanctions13 h 30 min - 17 h 30 min

03dec13 h 30 min15 h 30 minModule 7 - Emmanuel GenequandConformité compliance sanctions13 h 30 min - 15 h 30 min Classe virtuelle

03dec16 h 00 min17 h 30 minModule 8 - Emmanuel GenequandLes attentes de la FINMA16 h 00 min - 17 h 30 min

17dec9 h 00 min12 h 00 minEXAMENSSpécialiste Sanctions9 h 00 min - 12 h 00 min Classe virtuelle

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