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Diplôme Spécialiste Compliance & Risk : Fintech et DLT

Première formation consacrée à la blockchain et la distributed ledger technology (DLT) pour Compliance Officers et Risk Managers

Cette formation présente dans un premier temps les notions clés telles que la blockchain, les wallets, les crypto-monnaies, les ICO/STO, le cold storage ainsi que les dispositions légales applicables aux différents intermédiaires financiers dans le domaine de la DLT. Sur la base de ces connaissances, le cours aborde les notions juridiques et techniques de la DLT, la question de l’ouverture de compte en lien avec des avoirs cryptos, le monitoring de transactions avec des avoirs digitaux avec un accent sur la chain analysis, sans oublier le traitement fiscal des jetons (y compris dans le cadre de l’imposition de l’émetteur dans le cadre d’une ICO ou d’une STO). La formation se poursuit par la gestion des risques de marché, de crédit dans le cadre d’avoirs digitaux ainsi que de fraude en matière de storage.

A l’issue de la formation, vous serez en mesure de participer à la mise en place d’une politique d’affaires et d’une gestion des risques avec des contrôles appropriés au sein de votre établissement dans le cadre de gestion d’avoirs digitaux.

Objectifs

La volonté du Centre de Formation VisionCompliance est de certifier les compétences professionnelles des Compliance Officers et Risk managers actifs dans les services liés à la FINTECH. La formation vise à la fois de se familiariser avec les concepts tels que la blockchainles crypto-monnaies, les ICO/STO, le cold storage ainsi que les dispositions légales applicables aux différents intermédiaires financiers dans le domaine de la DLT. Le but est de permettre aux participants de maîtriser et gérer les risques liés à cette technologie afin de développer les compétences d’un spécialiste Compliance & Risk : FINTECH & DLT.

Durée

La formation est composée de 6 modules se déroulant sur une période d’un mois environ. La formation en salle représente 28 heures de cours présentiels.

Public cible

Cette formation s’adresse aux Compliance Officers et Risk Managers actifs auprès des services LBA et service de risques opérationnels, ainsi que d’audit interne auprès d’intermédiaires financiers. Cette formation est également proposée aux collaborateurs des sociétés d’audit ainsi que les collaborateurs de sociétés financières FINTECH.

Prérequis

Pour être admis à la formation spécialiste Compliance & Risk : FINTECH & DLT, les candidats doivent justifier d’au moins une année d’expérience dans un service LBA, service de risques opérationnels ou dans une société financière FINTECH.

Examen

La formation se termine par un examen de 3 heures. La réussite de l’examen donne droit à un diplôme délivré par le Centre de Formation VisionCompliance.

Curriculum - Automne 2019

24sep8 h 30 min12 h 30 minModule 1 - Sébastien FlakNotions clés : théorie et pratique8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

26sep8 h 30 min12 h 30 minModule 2 - Me Alexandre de BoccardCadre légal & réglementaire suisse8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

01oct8 h 30 min12 h 30 minModule 3 (1) - Pierre BessonAspects AML/CTF : ouverture de compte8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

03oct8 h 30 min12 h 30 minModule 3 (2) - Morgan LavanchyAspects AML/CTF : monitoring8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

08oct8 h 30 min12 h 30 minModule 4 - Me Stéphane JorisTax compliance8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

10oct8 h 30 min12 h 30 minModule 5 - Maxime LaganeGestion du risque8 h 30 min - 12 h 30 min 10, Boulevard Georges-Favon, 1204 Genève

11oct8 h 30 min12 h 30 minModule 6 - Philippe RuedinAudit et cybersécurité8 h 30 min - 12 h 30 min

29oct9 h 00 min12 h 00 minExamensSpécialiste Compliance & risk Fintech9 h 00 min - 12 h 00 min

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