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Les règles de conduite en matière de gestion de fortune

Comprenez les règles de conduite que doivent respecter les intermédiaires financiers envers leurs clients dans le cadre d’une activité de gestion de fortune.

La formation présente les trois devoirs liés aux règles de conduite : le devoir d’information, le devoir de diligence et le devoir de loyauté.

Premièrement, le devoir d’information est expliqué, dans le cadre d’un rapport d’exection only avec le client, de conseil en placement ou encore dans le cadre d’un mandat de gestion de fortune. La formation se poursuit en expliquant les obligations de diligence à la fois dans le cadre d’un mandat de gestion ou de produit financier.

Finalement, la question des conflits d’intérêts de la banque envers son client est exposée et les règles à suivre ainsi que les opérations interdites par le collaborateur sont expliquées. Ces différentes situations sont illustrées par des exemples concrets.

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  • CHF 69,00
  • 30 Jours
  • Durée: 40 minutes
  • Exercices: 30 questions

Entreprises

Pour les banques et autres intermédiaires financiers, nos formations en ligne sont mises à disposition dans le cadre d’une licence annuelle. Nos formations sont en format SCORM. Elles peuvent être intégrées soit dans le LMS de VisionCompliance soit dans le LMS de nos clients.

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